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广东证监局苦口婆心:企业IPO前辅导不要再这么潦草了

时间:2020-03-07

原标题:广东证监局的这一公告措辞过于委婉:企业上市前的咨询不应该如此草率

目前,防控新一轮的皇冠肺炎疫情仍是当务之急。目前,广东证监局正着力做好疫情防控工作,加强服务和监管。

据上海新闻记者独家了解,在疫情防控期间,广东证监局坚持服务实体经济发展的根本目标,克服困难,提供优质服务,采取多种措施支持企业上市。

非常时期,非常服务。一方面,广东证监局迅速尝试了网上IPO咨询和备案服务。自2月4日以来的短短三周内,该公司为上市公司的九个咨询和备案项目办理了“非接触式”受理和宣传服务,掀起了节后的第一个小高潮。

加强监管,同样的压力。另一方面,我局深入总结辖区内各类咨询机构实践中的共性问题,分析深层次原因,提出改进措施和工作要求,为2020年辖区内拟上市公司的咨询、审计和上市保驾护航。

近年来,广东辖区内各咨询机构按照相关要求,在首次公开发行股票和上市前开展了相关咨询工作,为促进辖区内上市公司的规范运作和提高治理水平做出了积极贡献。同时,一些咨询机构在咨询中也存在一些典型的问题。

作为回应,广东证监局最近向其管辖下的所有咨询机构发出通知。公告从三个方面总结了咨询工作中常见的问题:一是咨询备案程序中存在两类问题,即咨询材料制作不认真和咨询程序执行不到位,特别是指出一些咨询机构文件模板化倾向突出,忽视了咨询程序的跟进。

第二,在辅导组织的实施中,存在两种问题,一是辅导过程流于形式,二是辅导组织的工作没有成效。特别指出了一些咨询机构存在的问题,如咨询和培训薄弱,专业服务能力欠缺等。

第三,就辅导的实际效果而言,有两种问题:上市公司治理水平差和对资本市场缺乏了解。特别是指出了独立董事、监事等制度。在公司上市中没有发挥作用,管理层的诚信意识和规范运作不强。

目前,资本市场正在全面深化改革。高质量的上市公司是资本市场健康发展的基石。一个规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场需要更多的高质量公司加入和参与,从而促进资本市场的长期稳定健康发展。

作为企业上市的“引导者”,指导机构的指导工作不仅是其自身的职责,也是其责任和使命。个别组织不重视咨询,不认真履行职责,不遵循正式程序,不深入企业实际,甚至不专业化,不加强沟通,不重视反思和检讨,走捷径,走过场,走过场,把咨询当成“批发生意”。这不仅是对自己工作的不尊重,也是对当前资本市场改革的深刻缺乏认识。

关闭入口和加强监管一直是监管层的原则和思路。重视咨询,提高咨询质量,增强专业能力,加强制度管理,尽快为资本市场培育和引进更多优质资源,是咨询机构真正的“捷径”。

针对公告中总结的问题,广东证监局重新

近年来,各咨询机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关要求,在辖区内首次公开发行股票上市前开展了相关咨询工作,为推进辖区内上市公司的规范运作、提高公司治理水平做出了积极贡献。与此同时,一些在辖区内执业的咨询机构更注重推荐而非咨询,更注重形式而非实质,并且不执行监管要求。在咨询备案程序、咨询组织实施、咨询实效等方面存在一些典型问题,现予以通报。

1。咨询和备案程序

(1)咨询材料的编制不认真。

首先,文件格式不严格。在许多咨询机构提交的材料中,往往存在单位错误和空白日期签名;对于一些咨询机构提交的材料,咨询备案表多年前就已经是旧格式了。第二是文档内容的模板化。在咨询受理申请材料中,咨询机构出具的咨询工作总结报告、会计师和律师出具的专项意见等文件倾向于模板化。同一机构发布的类似文件在表述上被反复使用,内容空洞,缺乏实质性和针对性的内容。

(2)辅导计划没有正确实施。

一个没有按要求提交进度报告。我局办理咨询备案后,有些咨询机构没有跟进,没有按要求提交进度报告。一些咨询项目超过了6个月的时间间隔,在主管反复提醒后仍未提交。一些咨询机构在提交进度报告时忽略了咨询对象的评估文件。

第二个是没有及时报告审计。在首次公开发行审核过程中,部分咨询机构未能及时向我局提交审核过程中举报投诉的核实等主要信息。部分咨询机构在撤回申请材料后没有按要求向我局说明情况。三是不及时公示信息。相当多的咨询机构在接受咨询期间没有及时在网上公布咨询总结报告,需要主管的特别提醒。

2。咨询的组织和实施

(1)咨询过程只是一种形式。

首先,培训工作不扎实。部分咨询机构不符合集中教学持续时间的标准,过多的视频和电话会议被用来代替集中教学。培训课程的内容没有针对性,课程总体上强调对上市审计规则的解读,忽视对拟上市公司诚信意识、自律意识和法律意识的培养和提升,缺乏违法违规警示教育。

其次,标准的指导不够彻底。辅导期间,主要精力投入到申请材料的准备上,对拟上市公司的规章制度没有认真梳理和规范,忽视了制度和实际操作的“两皮”现象。一些咨询机构没有深入到上市公司的日常运作中,对风险的迹象视而不见。问题发生后,他们忙于验证和论证,不重视反思和检讨。

(二)辅导组织工作不有效。

一个是人员配备不到位。一些咨询机构的项目团队经常变动。核心关键人员不能继续为上市公司服务。一些咨询期很长的项目甚至有批量跳槽,而且没有人跟进。个别咨询机构长期不在工作现场,不熟悉拟上市公司的情况,不控制项目质量。

第二,缺乏专业服务能力。一些咨询机构对IPO涉及的建设用地、行政处罚等重大问题缺乏专业的预判,对审核处理不当。个人咨询机构不具备军事资格,也向参与军事业务的企业提供咨询。个别咨询机构的工作中出现了严重的疏忽,他们没有受到警告

首先,对咨询关注不够。在咨询机构组织的集中培训中,部分拟上市公司的外部股东、董事和监事请假较多,学习效果较差。高级管理人员非常不熟悉资本市场的基本规则,对咨询机构的工作性质知之甚少,不愿意支持和合作。

二是诚信意识和规范操作意识不强。在咨询期间,一些拟上市公司仍经常遇到股东资金占用、不合理关联交易等合规问题,达不到上市公司的标准。在我局组织的辅导验收闭卷考试中,一些公司的管理人员抄袭作弊,严重违反了考场纪律。

第三,我不熟悉资本市场体系和规则。公司的一些管理人员热衷于了解发行审核、市值管理、并购重组等知识。他们对内幕交易、股票限制、信息披露等规则了解不够,尤其是忽视了保护中小投资者合法权益的法律法规。

以上问题从三个方面反映了咨询机构管理层和工作人员严重的主观缺陷。

首先,管理层不够重视。对辅导在提高上市公司质量中的基础性作用认识不够,辅导没有作为一项重要的日常工作,没有形成科学有效的评估机制,现场辅导工作没有得到很好的控制。一些咨询机构的管理层热衷于寻找关系,并在问题出现时打招呼,而不是努力进行质量管理。

其次,导师不够勤奋。辅导员普遍有着根深蒂固的“通关”思想,只想通过首次公开募股项目的审批。基本的咨询工作是表面的,但咨询效果与自身无关。

三是个人缺乏诚信。该行业的一些员工习惯于投机取巧地写作和伪造手稿材料,以向客户展示糟糕的指导。

针对上述各咨询机构工作中存在的问题,我局在日常监管中采取了相应的监管措施,现集中上报。要求所有相关咨询机构针对问题进行深入的自我检查,以形成实质性的改进。

一是制定具体有效的内部工作制度,建立咨询项目的监督机制,定期跟踪项目的进展和状态,防止人员空缺和项目遗漏。

二是将咨询工作质量纳入评估范围,全面检查项目实施情况,坚决追究存在严重问题的投资银行团队和个人的责任,彻底改变“重赞助、轻咨询”的局面。

三是熟悉和了解监管部门的要求,增强责任感,提高履职能力,配合监管部门关闭资本市场。

接下来,我局将加强对辅导工作的监管,加强辅导监管的宣传和通报,加快形成辅导机构优胜劣汰的市场环境,从源头上提高辖区上市公司的质量。

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